docs: design proposal V1.1 review draft — productisation supplement (chapter 11, confirmation items 18–35)

docs/00-设计方案.md

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-**版本号:V1.0(客户确认版)**
+**版本号:V1.1(送审稿)**
 
-**发布日期:2026 年 09 月 02 日**
+**发布日期:2026 年 09 月 03 日**
 
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 |---|---|---|---|---|
 | V0.9 | 2026-09-02 | 首版送审稿:依据《KPI 考核管理系统 功能性需求文档》V1.3 成稿,含 17 项待确认事项 | AI 需求分析师 / AI 架构师 | 待客户方确认 |
 | V1.0 | 2026-09-02 | 客户方 2026-09-02 逐条回复第 10 章 17 项:第 1~12 项同意产品默认,第 13 / 14 / 15 项选 A;据此把待确认事项改写为已确认口径并入正文;修正表 1 与第 10 章第 6 项的加减分职责矛盾;补齐表 5 空单元格;删去仓库路径与平台版本实现细节;术语按需求 §1.4 统一为「部门板块」 | AI 需求分析师 / AI 架构师 | 客户方书面确认(2026-09-02 回复) |
+| V1.1 | 2026-09-03 | 送审稿:产品化评估后新增第 11 章「产品化补充设计」(指标与计分扩展、组织与个人考核、流程与协作、结果应用、数据接入、非功能指标、数据初始化与运维),第二批待确认事项第 18~35 项;第 1~10 章已确认口径一字未改;原第 11~13 章顺延为第 12~14 章,原表 10、表 11 顺延为表 15、表 16 | AI 需求分析师 / AI 架构师 | 待客户方确认 |
 
 依据文件:《KPI 考核管理系统 功能性需求文档》V1.3(2026-09-02,客户业务方提供)。
 
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 8. 汇总口径
 9. 权限与安全
 10. 已确认口径
-11. 实施与迭代计划
-12. 当前原型状态
-13. 签字栏
+11. 产品化补充设计(送审稿)
+12. 实施与迭代计划
+13. 当前原型状态
+14. 签字栏
 
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 - **怎么做**:基于 ObjectStack 低代码平台构建,组织、账号、权限、审计、导入导出等基础能力直接复用平台;考核专属的计分规则、审核流程、汇总口径由系统内置的规则引擎承担,口径改动只改配置不改代码。
 - **保留 Excel 习惯**:填报采用「一张表一个考核主体」的网格录入,按行填实际值即时出分;支持 Excel 导出与批量导入;但**自由公式与跨表引用不进系统**——公式的作用由「指标计分规则」统一承担,这是本方案与现状最大的口径变化(见第 10 章第 16 项)。
 - **已确认口径**:第 10 章 17 项已于 2026-09-02 由贵方逐条确认(12 项产品默认全部同意,3 项疑点与 2 项范围边界按贵方选择记录)。
+- **本版新增(送审)**:第 11 章「产品化补充设计」从指标与计分、组织与个人、流程协作、结果应用、数据接入、非功能与运维六个方面提出补充,分为一期补强 / 二期 / 产品化候选三档,共 18 项(第 18~35 项)请贵方逐条确认,见 11.9;已确认的第 1~10 章不变。
 - **现状**:按本方案已搭出可运行原型并跑通全流程(发布 → 填报 → 提交 → 分公司核对 → 驳回 → 审核 → 通过 → 加减分 → 调整 → 归档);按已确认口径进入正式开发与验收。
 
 # 2. 建设目标与范围
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 **不在本期范围**:手机端(需求未提及,见第 10 章第 15 项)、与外部系统的数据接口(需求「数据接入」指填报与批量导入)、不同部门走不同审核流程。
 
+**范围分级**:一期(已确认)/ 一期补强 / 二期 / 产品化候选四档的划分与各项归属见第 11 章表 10。
+
 # 3. 角色与数据范围
 
 **表 1 角色与数据范围**
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 | 16 | Excel 自由公式与跨表引用不进系统 | 由指标计分规则统一承担;现行 Excel 中的公式在实施阶段逐条翻译为四种计分方式之一,翻译不了的先提出来 |
 | 17 | 数据范围的实现 | 「本部门 / 分管范围」由系统按方案自动授权,不依赖组织架构层级配置 |
 
-# 11. 实施与迭代计划
+# 11. 产品化补充设计(送审稿,待贵方确认)
+
+## 11.1 补充原则与范围分级
+
+- 第 1~10 章是贵方 2026-09-02 已确认的口径,本章**不改变其中任何一项**;本章内容全部是在已确认口径之上的补充。
+- 补充的出发点是产品化:让系统在贵方内部长期适用(组织调整、周期变化、指标类型增加),并能复用到其他单位。评估从指标与计分、组织与个人、流程协作、结果应用、数据接入、非功能与运维六个方面进行。
+- 每一项都给出建议档次:**一期补强**(不改已确认口径,补齐上线即需要的能力,建议纳入本期验收)、**二期**(扩展考核能力,试运行后排期)、**产品化候选**(面向多单位复用)。贵方在 11.9 逐项确认档次,或删除不需要的项。
+
+**表 10 范围分级**
+
+| 档次 | 含义 | 对应事项(编号见 11.9) |
+|---|---|---|
+| 一期(已确认) | 第 1~10 章,开发中 | 第 1~17 项 |
+| 一期补强 | 不改已确认口径,补齐上线即需要的能力,建议纳入本期验收 | 18、19、22、25、26、29、30、33、34 |
+| 二期 | 扩展考核能力,试运行一个周期后按需排期 | 20、21、23、24、27、28、31 |
+| 产品化候选 | 面向多单位复用,单独立项 | 32、35 |
+
+## 11.2 指标与计分扩展
+
+现有四种计分方式都以「实际值 ÷ 目标值」的完成率为起点,覆盖经营业绩类指标;管理效能、服务质量、安全合规类指标常常没有目标值,或者是「触发即否决」的红线。补充如下:
+
+**表 11 计分方式扩展**
+
+| 计分方式 | 得分怎么来 | 适用 | 事项 |
+|---|---|---|---|
+| 直接评分 | 评价人直接给出得分率(0 至封顶),不需要目标值;评价人与评价依据必填 | 协作配合、制度执行等定性指标 | 20 |
+| 等级制 | 评价人选一个等级(如 A / B / C / D),按指标上配置的等级表取得分率 | 满意度评价、检查评级 | 20 |
+| 否决项 | 触发即该指标 0 分;可选「触发时主体总分归零」;触发必须填依据 | 安全事故、廉洁红线、重大投诉 | 21 |
+
+- **不占权重的指标**(事项 21):否决项、加减分型指标可以声明「不占权重」;发布前完整性检查相应改为「占权重的指标合计 100%」。
+- **目标三档与累计目标**(事项 23):指标下达可填基准值、目标值、挑战值三档,区间插值按三档取点;周期为月度或季度时,指标可声明「按年度累计口径计分」,系统用累计实际值与累计目标值计算完成率,避免月度波动导致的分数失真。
+- **派生指标**(事项 23):自定义公式可以引用同一填报单内其它指标的实际值,用于「人均产值」「费用率」这类由两个填报数得出的指标;引用关系在发布检查时校验,不允许循环引用。
+- **公式试算器**(事项 19):在指标与方案配置界面提供「试算」:填入示例实际值,即时显示完成率、得分率、得分与计算说明。实施阶段把贵方现行 Excel 公式逐条翻译成计分规则时,试算器是唯一的即时验证手段。
+- **取数配置**(事项 31):数据来源为「系统计算」的指标,增加取数配置(来源、取数规则、取数频率);先支持按模板定时导入文件,与外部系统的接口对接见事项 32。
+
+## 11.3 组织与个人考核
+
+- **个人考核单**(事项 24):现在个人得分只能由「到人分工」与「个人承接项」折算得出,员工没有自己的考核单。补充:方案可以给员工直接下达个人指标,生成个人考核单,走「员工自评 → 直接上级评价 → 结果」的流程;个人最终得分 = 折算得分 × 折算权重 + 个人考核单得分 × 个人考核权重,两个权重在方案上配置,合计 100%。不配置个人考核单时行为与现在完全相同。
+- **审批人来源扩展**(事项 27):流程节点的审批人现在只能按岗位;补充「主体负责人」(各分公司总经理审本分公司、各部门负责人审本部门)与「指定人员」两种来源;同一节点可以并行多人,全部通过才推进。驳回默认退回上一节点(已确认口径),方案上可以额外允许「退回填报」。
+- **跨周期汇总**(事项 28):季度结果可声明为「三个月平均」或「季末一次考核」,年度结果可声明为「四个季度加权」或「年终一次考核」;声明在方案上,系统按声明生成季度、年度结果与排名,并沿用四个维度。
+
+## 11.4 流程与协作
+
+- **通知与待办**(事项 18):提交、核对、审核、驳回、调整、加减分、结果生成每一步,系统向下一处理人发站内通知;每个用户有一个「待我处理」汇总页,把待填报、待核对、待审核、待确认集中列出。
+- **截止期限与催办**(事项 18):方案发布时设置填报截止、核对截止、审核截止;到期前一天与到期当天提醒处理人;逾期在流程看板标红;人力审核可以对逾期项一键催办。
+- **批量操作与 Excel 直接导入**(事项 22):填报单列表支持批量提交、批量审核通过、批量驳回(驳回原因逐张必填);核对任务支持批量确认;填报明细支持直接导入 Excel 文件(不必先转成文本格式),导入前逐行校验并列出问题行,全部通过才写入。
+- **统一争议**(事项 29):现在指标下达阶段与核对阶段各有一套「争议」。补充为一个统一的争议记录:提出方、提出阶段、理由、处理人、结论、结论时间;在方案、填报单与核对任务上都能查看;未关闭的争议仍然阻断发布或推进。
+
+## 11.5 结果应用
 
-**表 10 实施与迭代计划**
+- **结果等级**(事项 25):方案上配置得分区间到等级的映射(如优秀 / 良好 / 合格 / 待改进),结果列表、看板与报表显示等级;备选的强制分布(按等级比例校验)只提示不自动改分,列二期。
+- **我的考核**(事项 26):每位员工看到本人各周期的得分、等级、指标明细与计算说明,以及近几个周期的趋势;分管领导与部门负责人看到所辖范围的同类视图;结果看板增加同比。
+- **结果确认与申诉**(事项 30):结果生成后,主体负责人与员工在规定期限内「确认」或「申诉」;申诉必须写理由,由人力审核受理,处理结论落到已有的数据调整流程(源数据调整或结果调整),申诉与处理全程留痕;期限内未操作视为确认。这是把「考核结果与薪酬挂钩、口径争议引发申诉」这一风险闭环的最后一环。
+
+## 11.6 数据接入与集成
+
+- **一期已确认**:填报、批量导入、Excel 导出。
+- **定时导入**(事项 31):按模板定时导入文件,供「系统计算」来源的指标自动取数。
+- **外部接口与单点登录**(事项 32,产品化候选):与财务、人事等系统的取数接口,以及与贵方统一身份认证的单点登录;具体系统与字段清单在立项时另行确认。
+
+## 11.7 非功能指标目标值(待贵方确认)
+
+以下目标值按需求现状估算,作为验收与试运行的衡量基准;试运行阶段用真实数据量验证,达不到的项在试运行报告中列明。
+
+**表 12 非功能指标目标值**
+
+| 项 | 目标值 | 说明 |
+|---|---|---|
+| 数据规模 | 分公司 14 家;总公司部门不超过 30 个;每个方案指标下达不超过 2,000 行;到人分工不超过 1,000 人 | 按需求文档现状估算,请贵方按实际修正 |
+| 填报单打开 | 100 行明细以内 2 秒内显示 | 电脑端,公司内网 |
+| 保存即出分 | 1 秒内显示得分与计算说明 | 单行保存 |
+| 方案发布 | 60 秒内生成全部填报单 | 按上述数据规模 |
+| 并发 | 50 人同时填报不降级 | 试运行验证 |
+| 可用性 | 工作时间可用率 99.5%;计划停机提前一个工作日通知 | — |
+| 数据保留 | 归档快照与审核记录永久保留;操作日志保留 3 年 | — |
+
+## 11.8 数据初始化与运维基线
+
+**表 13 主数据初始化清单**
+
+| 数据 | 来源 | 导入方式 | 校验 |
+|---|---|---|---|
+| 组织单元 | 贵方组织架构 | 组织导入模板 | 编码唯一;上级单元存在 |
+| 用户与岗位 | 人员名单 | 用户导入模板 | 账号唯一;岗位在六类之内;每个部门至少一名填报人员 |
+| 指标库 | 现行考核表 | 指标导入模板 | 编码唯一;计分参数完整;公式经试算器验证 |
+| 首个方案 | 现行考核方案 | 指标下达模板 | 权重合计;目标齐全;争议关闭 |
+
+- **历史数据**(事项 34):默认不迁移历史周期的考核结果,历史 Excel 由贵方自行归档;如需在系统内查看历史,可按周期导入「历史结果」只读记录。
+- **运维基线**(事项 34):每日自动备份,保留 30 天;每季度做一次恢复演练;版本升级前备份并准备回退;升级不改动已归档快照。
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+## 11.9 第二批待确认事项
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+**表 14 第二批待确认事项**
+
+| # | 事项 | 产品默认 | 备选 | 建议档次 |
+|---|---|---|---|---|
+| 18 | 通知、待办、截止期限与催办 | 站内通知 + 「待我处理」页 + 三个截止期限 + 到期提醒与催办 | 只做「待我处理」页,不做期限 | 一期补强 |
+| 19 | 公式试算器 | 指标与方案配置界面内置试算 | 实施期人工核对 Excel | 一期补强 |
+| 20 | 定性指标计分 | 增加直接评分与等级制两种计分方式 | 定性指标折算成目标值后仍走完成率 | 二期 |
+| 21 | 否决项与不占权重指标 | 增加否决项计分;否决项与加减分型指标可不占权重 | 否决用加减分人工扣分实现 | 二期 |
+| 22 | 批量操作与 Excel 直接导入 | 批量提交 / 审核 / 驳回 / 确认;Excel 文件直接导入并校验 | 逐张操作;导入先转文本格式 | 一期补强 |
+| 23 | 目标三档、累计目标与派生指标 | 基准 / 目标 / 挑战三档;可声明年度累计口径;公式可引用同表其它指标 | 保持单一目标值 | 二期 |
+| 24 | 个人考核单 | 员工个人指标下达、自评、上级评价,与到人折算按权重合成 | 只保留到人折算 | 二期 |
+| 25 | 结果等级映射 | 方案配置得分区间 → 等级;备选强制分布只提示不改分 | 只显示分数与排名 | 一期补强 |
+| 26 | 我的考核与历史趋势 | 员工自助查看本人结果、明细与趋势;看板加同比 | 只在结果列表按权限查看 | 一期补强 |
+| 27 | 审批人来源扩展与退回节点 | 审批人可按岗位 / 主体负责人 / 指定人员;方案可允许退回填报 | 保持只按岗位 | 二期 |
+| 28 | 跨周期汇总 | 季度、年度结果按方案声明的合成规则自动生成 | 年度考核单独建方案人工填报 | 二期 |
+| 29 | 统一争议 | 下达争议与核对争议合并为一个争议记录 | 维持两套 | 一期补强 |
+| 30 | 结果确认与申诉 | 期限内确认或申诉,申诉走调整流程,逾期视为确认 | 线下申诉,系统只记录调整 | 一期补强 |
+| 31 | 取数配置与定时导入 | 「系统计算」来源指标可配置取数规则,按模板定时导入 | 全部人工填报 | 二期 |
+| 32 | 外部接口与单点登录 | 立项时确认系统与字段清单 | 不对接 | 产品化候选 |
+| 33 | 非功能指标目标值 | 按表 12 | 贵方给出修正值 | 一期补强 |
+| 34 | 数据初始化、历史数据与运维基线 | 按表 13;历史结果不迁移;每日备份保留 30 天 | 迁移近一年历史结果 | 一期补强 |
+| 35 | 指标库与方案模板库 | 沉淀行业指标模板与方案模板,新单位选模板起步 | 每个单位从空库开始 | 产品化候选 |
+
+确认方式:对第 18~35 项逐条回复「同意默认」「改为 X」或「删除」;确认后本文升 V2.0,一期补强项纳入本期验收范围,二期与产品化候选项进入排期。
+
+# 12. 实施与迭代计划
+
+**表 15 实施与迭代计划**
 
 | 阶段 | 内容 | 交付 |
 |---|---|---|
-| 设计确认 | 已完成:2026-09-02 客户确认第 10 章 17 项 | 本文 V1.0 = 需求基准 |
-| 一期开发调整 | 按确认结果调整原型;补齐验收用例 | 可验收版本 + 操作手册 |
+| 设计确认(一期) | 已完成:2026-09-02 客户确认第 10 章 17 项 | 本文 V1.0 = 一期需求基准 |
+| 设计确认(补充) | 贵方确认第 11 章 11.9 第 18~35 项的档次 | 本文 V2.0 = 产品化需求基准 |
+| 一期开发调整 | 按确认结果调整原型;补齐验收用例;纳入确认为「一期补强」的事项 | 可验收版本 + 操作手册 |
 | 数据准备 | 组织、用户、岗位、指标库、首个方案的导入模板与清洗 | 主数据就绪 |
 | 试运行 | 一个考核周期真实跑一遍,值守与缺陷修复 | 试运行报告 |
-| 二期候选 | 手机审批、xlsx 直接导入按钮、站内通知与到期提醒、不同部门不同流程 | 按确认排期 |
+| 二期 | 第 11 章确认为「二期」的事项;手机审批;不同部门不同流程 | 试运行后按确认排期 |
+| 产品化 | 第 11 章确认为「产品化候选」的事项 | 单独立项 |
 
-# 12. 当前原型状态
+# 13. 当前原型状态
 
-原型已按本方案搭出,并用演示数据把第 4 章的全流程走通:发布生成 5 张填报单、18 行指标明细,线性、区间、阶梯计分结果与第 7 章示例一致,提交冻结、并行核对、争议阻断、驳回原因必填、退回上一节点、通过后四维汇总、加减分与调整落地重算、归档快照不可改删,以及部门填报人员 / 分公司核对人员 / 分管领导三类账号的数据范围隔离均已验证。尚未完成:界面走查评审、真实数据量性能验证、贵方现行 Excel 模板的口径翻译。本文 V1.0 确认后进入正式开发。
+原型已按本方案搭出,并用演示数据把第 4 章的全流程走通:发布生成 5 张填报单、18 行指标明细,线性、区间、阶梯计分结果与第 7 章示例一致,提交冻结、并行核对、争议阻断、驳回原因必填、退回上一节点、通过后四维汇总、加减分与调整落地重算、归档快照不可改删,以及部门填报人员 / 分公司核对人员 / 分管领导三类账号的数据范围隔离均已验证。尚未完成:界面走查评审、真实数据量性能验证、贵方现行 Excel 模板的口径翻译。本文 V1.0 确认后已进入正式开发;第 11 章的补充内容均未实现,待贵方确认档次后再排期。
 
-# 13. 签字栏
+# 14. 签字栏
 
-**表 11 签字栏**
+**表 16 签字栏**
 
 | | 编制方 | 客户方 |
 |---|---|---|
@@ -262,4 +386,4 @@
 | 职务 | | |
 | 日期 | | |
 
-确认方式:本文 V1.0 依据客户方 2026-09-02 对第 10 章 17 项的逐条回复成稿;签字版单独归档,后续变更走版本记录。
+确认方式:第 1~10 章依据客户方 2026-09-02 对第 10 章 17 项的逐条回复成稿,本版不再重复确认;本版新增第 11 章,请对 11.9 表 14 第 18~35 项逐条回复「同意默认」「改为 X」或「删除」,确认后升 V2.0;签字版单独归档,后续变更走版本记录。